关于对五矿期货有限公司重庆营业部采纳出具警示函办法的决议

来源：乐鱼官网进入    发布时间：2024-12-15 03:30:39

  名自然人客户接入了外部信息系统且存在反常买卖行为。到我局现场查看日，你营业部未对上述名客户的反常买卖行为进行监控，未有用排查危险并采纳必定的办法做处理，未严格履行五矿期货有限公司《外部接入信息系统办理办法》第二十五条的规则。上述景象反映出你营业部合规危险办理不到位，内部操控存在缺点，违反了《期货公司监督办理办法》（证监会令第

  根据《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则，我局决议对你营业部采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应分外的注重，仔细整改，对有关人员进行内部问责，实在进步合规危险办理水平。

  如对本监督办理办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。